吳漢東
我國著名知識產(chǎn)權(quán)專家，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)原校長、文瀾資深教授�，F(xiàn)任教育部人文社科重點(diǎn)研究基地知識產(chǎn)權(quán)研究中心名譽(yù)主任、教育部和外國專家局“111計(jì)劃”中方首席專家等。著有“當(dāng)代中國法學(xué)家文庫·吳漢東法學(xué)研究系列”七卷本，另在《中國社會科學(xué)》等刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文180余篇。專著和論文曾獲首屆全國優(yōu)秀博士論文獎、首屆中國出版政府獎（圖書類）、司法部優(yōu)秀科研成果一等獎等。2009年、2011年兩次被評為“年度十大全國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)最具影響力人物”，并于2009年、2011年兩度被英國《知識產(chǎn)權(quán)管理》（MIP）雜志評為“全球知識產(chǎn)權(quán)界最具影響力五十人”。
知識產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)代化，在歐美國家是與工業(yè)文明相伴而生的法制文明，在發(fā)展中國家則是法律本土化基礎(chǔ)上的制度跨越。中國探索制度文明與現(xiàn)代治理之規(guī)律，統(tǒng)籌法治建設(shè)與創(chuàng)新發(fā)展之方略，破解國內(nèi)大局與國際變局之難題，在知識產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)代化進(jìn)程中形成了自己的思想智識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，走出了一條知識產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)代化的“中國道路”。
現(xiàn)代化發(fā)展的目標(biāo)指引
價(jià)值目標(biāo)涉及“法律促進(jìn)哪些價(jià)值”和“法律本身具備哪些價(jià)值”的問題。在法律價(jià)值體系中，創(chuàng)新是知識產(chǎn)權(quán)制度的價(jià)值靈魂，知識產(chǎn)權(quán)本身是私法領(lǐng)域制度創(chuàng)新的產(chǎn)物，同時(shí)又以實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新的知識創(chuàng)新為使命。創(chuàng)新價(jià)值體現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)的制度設(shè)計(jì)和法律實(shí)踐活動之中。在知識產(chǎn)權(quán)法律價(jià)值體系中，激勵私人創(chuàng)新、促進(jìn)社會發(fā)展，是一個(gè)涵蓋周延且具有理想方向的目標(biāo)系統(tǒng)，存在于從法律到政策的制度規(guī)范之中；這一價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，有賴于社會主體的法律價(jià)值實(shí)踐活動，包括基于國家的立法、執(zhí)法、司法、守法而形成的法治體系運(yùn)行的過程與結(jié)果。概言之，知識產(chǎn)權(quán)制度以基于智力創(chuàng)新所產(chǎn)生的社會關(guān)系為調(diào)整對象，表現(xiàn)了保護(hù)知識財(cái)產(chǎn)、尊重創(chuàng)新活動的價(jià)值取向。
法律價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有賴于社會主體的法律實(shí)踐活動，即將“創(chuàng)新”這一法律價(jià)值轉(zhuǎn)化為“創(chuàng)新發(fā)展”的法治進(jìn)步力量。在當(dāng)下中國，知識產(chǎn)權(quán)法律和戰(zhàn)略的實(shí)施與推行，就是全社會進(jìn)行的一場偉大的制度創(chuàng)新實(shí)踐。創(chuàng)新實(shí)踐是中國創(chuàng)新主體進(jìn)行價(jià)值選擇、價(jià)值評價(jià)和價(jià)值實(shí)踐的過程，是知識產(chǎn)權(quán)制度從本土化到現(xiàn)代化的經(jīng)典表現(xiàn)。在知識產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新主體構(gòu)成中，國家與企業(yè)各有其責(zé)，但相得益彰。其中，國家在制度創(chuàng)新體系中居核心地位，在知識產(chǎn)權(quán)制度供給中，以建立國家創(chuàng)新體系為目標(biāo)，進(jìn)行制度目標(biāo)設(shè)計(jì)和營造制度實(shí)施環(huán)境，以此對企業(yè)的知識創(chuàng)新活動進(jìn)行推動、規(guī)范和指導(dǎo)；企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中具有基礎(chǔ)主體作用，既是知識創(chuàng)新的投資主體、開發(fā)主體和利益主體，也是經(jīng)營管理體制、機(jī)制等制度創(chuàng)新的活動主體、實(shí)施主體和責(zé)任主體。在創(chuàng)新理論那里，企業(yè)家的使命就是完成企業(yè)創(chuàng)新活動�？傮w說來，中國知識產(chǎn)權(quán)制度的現(xiàn)代化在目標(biāo)安排及其實(shí)現(xiàn)路徑方面，努力實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代法治的歷史性跨越，建構(gòu)適合本土文化語境和社會發(fā)展需要的知識產(chǎn)權(quán)制度，從而豐富了國際知識產(chǎn)權(quán)制度的體系模板，是知識產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)代化的多元性表達(dá)。
現(xiàn)代化運(yùn)動的階段選擇
知識產(chǎn)權(quán)法律現(xiàn)代化不是一次性的運(yùn)動結(jié)果，而是長期性的發(fā)展過程，對這一過程可在不同階段采取不同的推進(jìn)力度和速度。2005年聯(lián)合國報(bào)告援引千年項(xiàng)目專家意見，提出了一個(gè)適用不同國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的調(diào)整方案，發(fā)展中國家在遵守國際公約最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的前提下，可以根據(jù)自己的發(fā)展階段和發(fā)展水平來選擇不同的知識產(chǎn)權(quán)制度。上述建議蘊(yùn)含著階段性選擇的兩個(gè)原則：一是與“最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)”相一致的原則�！白畹捅Ｗo(hù)標(biāo)準(zhǔn)”是國際公約的基本原則，為各締約國提供了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，其功用在于克服各締約國之間法律規(guī)則的差異性，正是在這個(gè)意義上，各國知識產(chǎn)權(quán)立法出現(xiàn)了“一體化”“國際化”的趨向�？偟恼f來，締約國對知識產(chǎn)權(quán)法律的選擇，在保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)上可以超出但不得低于公約規(guī)定。二是與本土科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的原則。科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，是一國選擇知識產(chǎn)權(quán)法律的社會條件。所謂階段性選擇，就是基于國情的制度選擇，實(shí)現(xiàn)法律的本土化與現(xiàn)代化的協(xié)調(diào)。因此，知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)水平的選取，不能落后或超出某一歷史階段的科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。綜上所述，基于本土國情是基礎(chǔ)，階段性選擇是有條件的；但是，遵循“最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)”是原則，階段性選擇是有限制的。發(fā)展中國家可以對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作出有條件、有限制的制度安排。根據(jù)專門機(jī)構(gòu)研究的意見，發(fā)展中國家可能處于不同發(fā)展階段并有著不同發(fā)展能力，不能一概而論。從長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略觀察，一些發(fā)展中國家在科技、文化產(chǎn)業(yè)條件得到滿足的情況下，采取較高水平的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)將有助于當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展和進(jìn)步。
改革開放以來，中國知識產(chǎn)權(quán)立法工作，先后經(jīng)歷了“法律初建”（從20世紀(jì)80年代初到90年代初）、“法律發(fā)展”（從20世紀(jì)90年代初到21世紀(jì)初）、“法律完善”（從21世紀(jì)初到現(xiàn)在）的不同階段，基本完成了法律框架草創(chuàng)以至法律現(xiàn)代化初成的歷史任務(wù)。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)制度的現(xiàn)代化要求，針對本土基本國情和發(fā)展需求，中國采取了時(shí)代性與階段性相一致的法律立場和政策安排，既遵循國際上通行的“最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)”，又借鑒發(fā)達(dá)國家高水平保護(hù)的有益經(jīng)驗(yàn)；既注重新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，也充分考量制度生成對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的影響；既從國際保護(hù)的強(qiáng)制性規(guī)定出發(fā)，對外國人的智力成果給予平等保護(hù)，同時(shí)適用公約的例外性條款，謀求對知識信息的充分利用，由此構(gòu)建一個(gè)科學(xué)、合理而有效的現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度。可以說，現(xiàn)代化發(fā)展的階段性是現(xiàn)代化模式多樣性的重要表現(xiàn)。在中國，從現(xiàn)代化目標(biāo)指引下的本土化到本土化基礎(chǔ)上的現(xiàn)代化，無一不是階段性的選擇和實(shí)踐，中國知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)表現(xiàn)了現(xiàn)代化運(yùn)動的“中國進(jìn)程”。
現(xiàn)代化構(gòu)成的傳統(tǒng)保護(hù)
長期以來，傳統(tǒng)文化和遺傳資源處于權(quán)利真空狀態(tài)，由此導(dǎo)致了東西方國家的利益失衡。正如一些學(xué)者指出的那樣，發(fā)展中國家的智力源泉擱在了公共領(lǐng)域，而發(fā)達(dá)國家的智力創(chuàng)造成果被緊緊掌握在私人公司手中。將傳統(tǒng)文化和遺傳資源作為知識產(chǎn)權(quán)的“新客體”似不可能，這是因?yàn)樗鼈內(nèi)狈χR產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本要素，或權(quán)利主體難以特定，或授權(quán)條件不能具備，或保護(hù)期限無法起算等，這些都與知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)私人創(chuàng)新、現(xiàn)代創(chuàng)新的理念不符。面對上述問題，國際社會正在討論一個(gè)全新的權(quán)利制度即“傳統(tǒng)資源權(quán)”。這種制度保護(hù)的是“傳統(tǒng)”型財(cái)產(chǎn)、“本源”性財(cái)產(chǎn)，這種財(cái)產(chǎn)為現(xiàn)代化的“知識財(cái)產(chǎn)”提供了創(chuàng)造性源泉。東西方國家對傳統(tǒng)資源保護(hù)制度的權(quán)利架構(gòu)存有爭議，一些發(fā)達(dá)國家主張?jiān)诂F(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)形式下提供有限保護(hù)。無論如何，國家社會必須有效應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)代化構(gòu)成中的非現(xiàn)代性問題，這不僅反映了一種新的利益格局的形成，也昭示著知識產(chǎn)權(quán)法律的某種變革。
中國作為擁有悠久傳統(tǒng)文化和豐富遺傳資源的發(fā)展中大國，高度重視傳統(tǒng)資源的法律保護(hù)問題，其制度安排表現(xiàn)了與一些發(fā)達(dá)國家有別的現(xiàn)代化立法取向：在傳統(tǒng)文化領(lǐng)域，采取非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)（文化權(quán)利保護(hù)）和民間文學(xué)藝術(shù)保護(hù)（知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)）雙重模式；在遺傳資源領(lǐng)域，將國際公約規(guī)定的“知情同意”“標(biāo)示來源”以及“利益分享”原則轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法規(guī)定。這些都是與現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)法律有別的制度安排，但沒有動搖國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制的根基。在國際社會，中國與其他發(fā)展中國家的這種制度建構(gòu)，其價(jià)值是彰顯自身的，但也是屬于世界的。
現(xiàn)代化過程的運(yùn)行機(jī)制
中國知識產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行機(jī)制的形成，彰顯了本土資源意義上的法律主張和政策思想。關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)法律運(yùn)行機(jī)制，注重法律建構(gòu)的正當(dāng)性和合理性以及法律實(shí)施的有效性和妥當(dāng)性，形成本土治理和參與全球治理的基本理念和舉措：一是“良法善治”。善治是科學(xué)之治，以良法為基礎(chǔ)。知識產(chǎn)權(quán)法律是國家現(xiàn)代化發(fā)展的一種制度標(biāo)志，必須保持法律本身的時(shí)代先進(jìn)性和促進(jìn)社會發(fā)展的進(jìn)步性。二是“和諧法治”。和諧是為文明之治，表現(xiàn)了法治文明的一種實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。中國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的“和諧法治”，強(qiáng)調(diào)人的和諧、社會的和諧、自然的和諧，以及人與社會、自然的和平共存與進(jìn)步。三是“多元共治”。多元主體共同參與，在一國范圍內(nèi)是“民主之治”，在國際事務(wù)中是“合作之治”。知識產(chǎn)權(quán)的國家治理，意味著中外主體、公私主體等多元主體參與知識產(chǎn)權(quán)活動并享有平等保護(hù)；同時(shí)，構(gòu)建司法裁判、行政執(zhí)法、行業(yè)仲裁、第三方調(diào)解、企業(yè)自治的“多元糾紛解決機(jī)制”，具有國家與社會參與共治的意義。知識產(chǎn)權(quán)的全球治理，應(yīng)是政治多極化和經(jīng)濟(jì)全球化基礎(chǔ)上的“合作之治”。
關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展機(jī)制，作用于政策運(yùn)行過程和戰(zhàn)略發(fā)展動態(tài)系統(tǒng)之中，具有引導(dǎo)性、協(xié)調(diào)性和績效性的基本特點(diǎn)。在當(dāng)下中國，遵循新發(fā)展理念，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)任務(wù)。
一是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。高質(zhì)量創(chuàng)造是創(chuàng)新發(fā)展的基本內(nèi)涵。創(chuàng)造是一切知識產(chǎn)權(quán)活動的源頭，創(chuàng)造力是體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)實(shí)力的首要因素。中國致力于“建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系”和實(shí)現(xiàn)“高質(zhì)量發(fā)展”，以形成創(chuàng)新性知識占主導(dǎo)地位的全新的社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)。在知識產(chǎn)權(quán)語境中，所謂新經(jīng)濟(jì)就是以專利、技術(shù)秘密為支撐的“創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)”、以版權(quán)為內(nèi)容的“創(chuàng)意經(jīng)濟(jì)”和以商標(biāo)、地理標(biāo)志為表征的“品牌經(jīng)濟(jì)”。概言之，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造需要產(chǎn)出高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，包括核心技術(shù)專利、版權(quán)精品、知名品牌，“實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造由多向優(yōu)、由大到強(qiáng)的轉(zhuǎn)變”。
二是知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用。高效益運(yùn)用是創(chuàng)新發(fā)展的重要路徑。知識產(chǎn)權(quán)本身只是一種獨(dú)占性的法律授權(quán)，需要在市場中形成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，才能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的效益，知識產(chǎn)權(quán)作用于知識生產(chǎn)和經(jīng)營活動之中，有“產(chǎn)業(yè)化”“商品化”和“資本化”等基本方式。知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用是創(chuàng)新發(fā)展的重要途徑，其權(quán)利附加值構(gòu)成、產(chǎn)品占有比例、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化比例、對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率等，無一不是知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用績效評價(jià)要素�？傮w說來，應(yīng)著眼于提升創(chuàng)新型國家所具備的科學(xué)技術(shù)競爭力、文化產(chǎn)品軟實(shí)力和品牌經(jīng)濟(jì)影響力，“實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用從單一效益向綜合效益的轉(zhuǎn)變”。
三是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。高水平保護(hù)是創(chuàng)新發(fā)展的制度保障。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是國際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的法律秩序，也是本土創(chuàng)新發(fā)展的制度基礎(chǔ)。在新經(jīng)濟(jì)形態(tài)中，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)被稱為“知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)”，其關(guān)鍵在于該產(chǎn)業(yè)的存在和發(fā)展是以權(quán)利保護(hù)為基礎(chǔ)�？梢哉f，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新發(fā)展。中國致力于完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)司法效能，提高知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法能力，建立遏制侵權(quán)的長效機(jī)制，營造有利于創(chuàng)新發(fā)展的法治環(huán)境，“實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)從不斷加強(qiáng)到全面從嚴(yán)的轉(zhuǎn)變”。
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